Neues SEC Dokument :
Verbot von Betrug, Manipulation oder Täuschung im Zusammenhang mit wertpapierbasierten Swaps; Verbot der unzulässigen Beeinflussung von Chief Compliance Officers; Positionsmeldung von großen wertpapierbasierten Swap-Positionen
VERÖFFENTLICHTES DOKUMENT
Beginn der gedruckten Seite 6652
AGENTUR:
Securities and Exchange Commission.
AKTION:
Vorgeschlagene Regeln.
ZUSAMMENFASSUNG:
Die Securities and Exchange Commission ("SEC" oder "Kommission") schlägt erneut eine Vorschrift im Rahmen des Securities Exchange Act von 1934 ("Exchange Act") zur Stellungnahme vor, bei der es sich um eine neue Vorschrift zur Verhinderung von Betrug, Manipulation und Täuschung im Zusammenhang mit der Durchführung von Transaktionen oder der Veranlassung oder dem Versuch der Veranlassung des Kaufs oder Verkaufs eines sicherheitsbezogenen Swaps handelt. Die Vorschrift ist speziell darauf ausgerichtet, die besonderen Merkmale eines sicherheitsbasierten Swaps zu berücksichtigen, und würde sich ausdrücklich auf Fehlverhalten im Zusammenhang mit den laufenden Zahlungen und Lieferungen erstrecken, die in der Regel während der Laufzeit eines sicherheitsbasierten Swaps erfolgen. Die Kommission schlägt außerdem eine neue Vorschrift vor, nach der es für leitende Angestellte, Direktoren, beaufsichtigte Personen oder Angestellte eines Wertpapier-Swap-Händlers oder eines bedeutenden Wertpapier-Swap-Teilnehmers oder für Personen, die auf Anweisung dieser Personen handeln, rechtswidrig wäre, direkt oder indirekt Maßnahmen zu ergreifen, um den Chief Compliance Officer (CCO) des Wertpapier-Swap-Händlers oder des bedeutenden Wertpapier-Swap-Teilnehmers bei der Erfüllung seiner Pflichten im Rahmen der Bundeswertpapiergesetze oder der diesbezüglichen Vorschriften zu zwingen, zu manipulieren, irrezuführen oder in betrügerischer Weise zu beeinflussen. Schließlich macht die Kommission von ihrer Befugnis im Rahmen des Exchange Act Gebrauch und schlägt eine neue Vorschrift zur Stellungnahme vor, nach der jede Person mit einer Position in einem sicherheitsbasierten Swap, die einen bestimmten Schwellenwert überschreitet, verpflichtet wäre, der Kommission unverzüglich ein Verzeichnis mit bestimmten Informationen über ihre Position in einem sicherheitsbasierten Swap zu übermitteln.
Weiterlesen ? Bitte in Google einsetzen und dort übersetzen
Hier der Link
www.federalregister.gov/documents/2022/02/...rity-based-swaps