Wie sieht der Compliance-Prozess von Nasdaq für Unternehmen aus, die die Mindestgebotspreisanforderung von 1,00 $ nicht erfüllen?
Wenn ein Unternehmen an 30 aufeinanderfolgenden Geschäftstagen unter dem erforderlichen Mindestschlusskurs von 1,00 $ handelt, sendet Nasdaq eine Mängelmitteilung an das Unternehmen und weist darauf hin, dass ihm eine "Erfüllungsfrist" von 180 Kalendertagen zur Wiedererlangung der Einhaltung eingeräumt wurde die geltenden Anforderungen. Wenn ein solches Unternehmen danach die Einhaltung der Gebotspreisanforderung nicht wiedererlangt, kann eine zweite 180-tägige Erfüllungsfrist verfügbar sein. Ein am Nasdaq-Kapitalmarkt notiertes Unternehmen kann für eine zusätzliche 180-tägige Compliance-Periode in Frage kommen, wenn es die Anforderungen für den Marktwert der im öffentlichen Besitz befindlichen Aktien für die weitere Notierung und alle anderen anfänglichen Aufnahmeanforderungen für den Kapitalmarkt erfüllt, mit Ausnahme der Gebotspreisanforderung , und teilt schriftlich mit, dass es beabsichtigt, die Einhaltung der Gebotspreisanforderung während des zweiten 180-tägigen Erfüllungszeitraums wiederherzustellen, indem es erforderlichenfalls einen umgekehrten Aktiensplit durchführt. Wenn ein am Nasdaq Global Select Market oder Global Market notiertes Unternehmen die Gebotspreisanforderung vor Ablauf seiner 180-tägigen Erfüllungsfrist nicht erfüllen kann, kann es in ähnlicher Weise an den Nasdaq Capital Market wechseln, um es zu übernehmen Vorteil des auf diesem Markt angebotenen zusätzlichen Erfüllungszeitraums. Ein solches Unternehmen muss den Marktwert von 1 Million US-Dollar für börsennotierte Aktien erfüllen, um die Notierung fortzusetzen, sowie alle anderen Anforderungen für die Erstnotierung am Nasdaq Capital Market (mit Ausnahme der Gebotspreisanforderung) und schriftlich mitteilen, dass es beabsichtigt, die Anforderungen wiederzuerlangen mit der Geldkursanforderung während der zweiten 180-tägigen Erfüllungsfrist, gegebenenfalls durch Durchführung eines umgekehrten Aktiensplits. Wenn ein Unternehmen seine Absicht, den Mangel zu beheben, nicht schriftlich mitteilt oder wenn es gegenüber Nasdaq nicht den Anschein hat, dass es dem Unternehmen möglich ist, den Mangel zu beheben, ist das Unternehmen nicht für den zweiten Erfüllungszeitraum berechtigt. Ein Nasdaq Global- oder Global Select Market-Unternehmen, das sich im Anhörungsverfahren für die Mindestgebotspreisanforderung von 1,00 $ befindet, kann NUR dann einen Übertragungsantrag stellen, wenn es die fortlaufende Notierungsanforderung für den Marktwert öffentlich gehaltener Aktien und alle anderen Erstnotierungskriterien (außer Erstnotierungskriterien) erfüllt Geldkurs) für den Kapitalmarkt. Wird dem Antrag stattgegeben, werden die Wertpapiere der Gesellschaft an den Kapitalmarkt übertragen. Dem Unternehmen wird der Restbetrag der zweiten 180-tägigen Erfüllungsfrist gewährt, um seinen Angebotspreismangel von 1,00 USD zu beheben.