DVFA will Standesregeln für Mitglieder verschärfen
Frankfurt (vwd) - Die Deutsche Vereinigung für Finanzanalyse und Asset
Management (DVFA) will die Standesregeln für ihre rund 1.200 Mitglieder
verschärfen. Wie der DVFA-Vorsitzende Fritz Rau am Montag bei der
Präsentation des neuen Regelwerkes erläuterte, will die Vereinigung damit
Neuerungen im Kapitalmarktrecht begegnen. Zudem hätten alle Marktteilnehmer
bei den weltweiten Rückgängen an den Aktienmärkten einschlägige Erfahrungen
gesammelt und natürlich auch Fehleinschätzungen getätigt. Um die
Funktionsfähigkeit des Marktes zu sichern, müsse das Vertrauen vor allem der
Privatanleger wieder gestärkt werden.
Die neuen Standesregeln als Erweiterung der seit 1995 geltenden
Berufsgrundsätze der DVFA seien dabei Ausdruck des Grundverständnisses zur
Offenheit und Transparenz des beruflichen Handelns für DVFA-Mitglieder,
fügte der Vorsitzende hinzu. Den Regeln nach soll künftig ein zeitlich
beschränktes Verbot des Eigenhandels für Analysten und Portfoliomanager
sowie ihnen nahestehende Personen für Aktien gelten, die Gegenstand ihres
Researches und ihrer Berichterstattung sind. Ferner sollen Research-Berichte
nach dem Vier-Augen-Prinzip kontrolliert und freigegeben werden.
Desweiteren sollen von nun an auch Dritte das Standesgericht der DVFA bei
Problemen mit Anlageentscheidungen anrufen können und damit das Recht auf
eine schriftliche Darlegung und Begründung der jeweiligen Entscheidung
erhalten. Zusätzlich zu Verwarnungen und Ausschlussverfahren sollen nach den
Vorschlägen des DVFA-Vorstands und der so genannten Kommission
Standardregeln und Geldbußen bis zu 5.000 EUR festgelegt werden können.
Den Angaben zufolge soll das erweiterte Regelwerk am 31. Mai auf der
nächsten ordentlichen Mitgliederversammlung diskutiert werden. Im Anschluss
daran sollen die Regeln auf einer außerordentlichen Mitgliederversammlung
abgesegnet werden. Ein Termin dafür steht noch nicht fest.
+++Frances Palgrave
vwd/14.5.2001/pal/ros
Frankfurt (vwd) - Die Deutsche Vereinigung für Finanzanalyse und Asset
Management (DVFA) will die Standesregeln für ihre rund 1.200 Mitglieder
verschärfen. Wie der DVFA-Vorsitzende Fritz Rau am Montag bei der
Präsentation des neuen Regelwerkes erläuterte, will die Vereinigung damit
Neuerungen im Kapitalmarktrecht begegnen. Zudem hätten alle Marktteilnehmer
bei den weltweiten Rückgängen an den Aktienmärkten einschlägige Erfahrungen
gesammelt und natürlich auch Fehleinschätzungen getätigt. Um die
Funktionsfähigkeit des Marktes zu sichern, müsse das Vertrauen vor allem der
Privatanleger wieder gestärkt werden.
Die neuen Standesregeln als Erweiterung der seit 1995 geltenden
Berufsgrundsätze der DVFA seien dabei Ausdruck des Grundverständnisses zur
Offenheit und Transparenz des beruflichen Handelns für DVFA-Mitglieder,
fügte der Vorsitzende hinzu. Den Regeln nach soll künftig ein zeitlich
beschränktes Verbot des Eigenhandels für Analysten und Portfoliomanager
sowie ihnen nahestehende Personen für Aktien gelten, die Gegenstand ihres
Researches und ihrer Berichterstattung sind. Ferner sollen Research-Berichte
nach dem Vier-Augen-Prinzip kontrolliert und freigegeben werden.
Desweiteren sollen von nun an auch Dritte das Standesgericht der DVFA bei
Problemen mit Anlageentscheidungen anrufen können und damit das Recht auf
eine schriftliche Darlegung und Begründung der jeweiligen Entscheidung
erhalten. Zusätzlich zu Verwarnungen und Ausschlussverfahren sollen nach den
Vorschlägen des DVFA-Vorstands und der so genannten Kommission
Standardregeln und Geldbußen bis zu 5.000 EUR festgelegt werden können.
Den Angaben zufolge soll das erweiterte Regelwerk am 31. Mai auf der
nächsten ordentlichen Mitgliederversammlung diskutiert werden. Im Anschluss
daran sollen die Regeln auf einer außerordentlichen Mitgliederversammlung
abgesegnet werden. Ein Termin dafür steht noch nicht fest.
+++Frances Palgrave
vwd/14.5.2001/pal/ros
