www.sec.gov/news/press-release/2022-62
Die Securities and Exchange Commission (SEC) hat heute Anklage gegen 16 Beschuldigte auf den Bahamas, den Britischen Jungferninseln, Bulgarien, Kanada, den Kaimaninseln, Monaco, Spanien, der Türkei und dem Vereinigten Königreich erhoben, weil sie an mehrjährigen betrügerischen Penny-Stock-Schemata beteiligt waren, die mehr als 194 Millionen Dollar an illegalen Erlösen einbrachten. Die Ermittlungen der SEC, die zu diesen Anklagen führten, wurden von Wertpapieraufsichtsbehörden und anderen Strafverfolgungsbehörden in mehr als 20 Ländern unterstützt und stehen zum Teil in Zusammenhang mit parallelen Strafverfahren, die von der Staatsanwaltschaft des südlichen Bezirks von New York angekündigt wurden.
"Wir behaupten, dass die Angeklagten in diesen Verfahren einige der komplexesten Microcap-Aktienbetrügereien inszeniert haben, die jemals von der SEC angeklagt wurden", sagte Gurbir S. Grewal, Direktor der SEC Division of Enforcement. "Indem sie ihre Geschäfte im Ausland abwickelten, verschlüsselte Nachrichten nutzten und über ein verworrenes Netz von Offshore-Konten operierten, hofften die Angeklagten, der Aufdeckung der massiven Betrügereien zu entgehen, die sie angeblich an den US-Märkten und bei den Anlegern begangen haben. Die Ermittlungsteams von drei SEC-Büros blieben ihnen jedoch hartnäckig auf der Spur, arbeiteten grenzüberschreitend und beendeten dieses mutmaßlich globale System."
In den Klagen der SEC, die beim United States District Court for the Southern District of New York eingereicht wurden, werden alle Angeklagten beschuldigt, gegen die Betrugsbekämpfungs- und Registrierungsbestimmungen der Bundeswertpapiergesetze verstoßen zu haben. In den in drei separaten Klagen erhobenen Vorwürfen wird behauptet, dass mehrere Angeklagte eine Vielzahl von Rollen gespielt haben, um die Mehrheit der Aktien von Penny Stocks über schwer zu entlarvende Offshore-Nominee-Gesellschaften anzuhäufen. Es wird auch behauptet, dass einige der Angeklagten häufig verschlüsselte Text- und Telefonanwendungen verwendeten, um eine Entdeckung durch die Aufsichtsbehörden zu vermeiden, und den Kauf und Verkauf von Penny Stocks von mehreren Offshore-Konten aus arrangierten, um den Betrug zu fördern.
Den Beschwerden zufolge finanzierten einige der Angeklagten, nachdem sie eine beträchtliche Mehrheit der Aktien angehäuft hatten, heimlich Werbekampagnen, um die Aktien bei ahnungslosen Anlegern in den Vereinigten Staaten und anderswo zu bewerben. Als diese Kampagnen zu einem Anstieg der Nachfrage und des Preises der Aktien führten, verkauften einige der Angeklagten die Aktien über Handelsplattformen in Asien, Europa und der Karibik mit erheblichen Gewinnen.
Die SEC beantragt dauerhafte Unterlassungsverfügungen, die Rückerstattung der angeblich unrechtmäßig erzielten Gewinne zuzüglich Zinsen und zivilrechtliche Strafen gegen alle Beklagten, das Verbot von Penny Stocks gegen alle Einzelbeklagten, verhaltensbezogene Unterlassungsverfügungen gegen 11 der 15 Einzelbeklagten und das Verbot für leitende Angestellte und Direktoren gegen acht der Einzelbeklagten. Auf die Eilanträge hin erließ das Gericht am 12. und 15. April Anordnungen zum Einfrieren und zur Rückführung der Vermögenswerte von sechs Angeklagten.
Die Ermittlungen der SEC wurden von Trevor Donelan, Alicia Reed, Michael Moran, David D'Addio und Amy Gwiazda im Regionalbüro Boston der SEC sowie von Benjamin D. Brutlag, Shipra G. Wells, Karaz S. Zaki und J. Lee Buck II in der SEC-Zentrale, mit Unterstützung von Yongping Zheng vom Office of Investigative & Market Analytics der Enforcement Division; und von Kristine Zaleskas, Michael Paley und Judith Weinstock im New Yorker Regionalbüro. Alle Untersuchungen wurden vom Office of International Affairs der SEC unterstützt, darunter Owen Granke, Matthew Greiner, Andrew Lewczyk und Marlee Miller. Die Rechtsstreitigkeiten werden jeweils von David London und Martin Healey, Kenneth W. Donnelly, David Nasse und Frederick L. Block sowie Paul Gizzi und Frau Zaleskas geleitet.
Die SEC dankt der US-Staatsanwaltschaft für den südlichen Bezirk von New York, dem Federal Bureau of Investigation und der Financial Industry Regulatory Authority für ihre Unterstützung. Die Ermittlungen wurden auch von den folgenden Wertpapieraufsichtsbehörden und anderen Regierungsbehörden unterstützt: die Alberta Securities Commission, die Securities Commission of the Bahamas, die British Columbia Securities Commission, die Cayman Islands Monetary Authority, das Curaçao Korps Landelijke Politiediensten, die Cyprus Securities and Exchange Commission, die Financial Supervisory Authority of Denmark, die Guernsey Financial Services Commission, die Hong Kong Securities and Futures Commission, die Italian Commissione Nazionale per le Società e la Borsa, die Japan Financial Services Agency, die Jersey Financial Services Commission, die lettische Finanz- und Kapitalmarktkommission, die liechtensteinische Finanzmarktaufsichtsbehörde, die maltesische Finanzdienstleistungsbehörde, die Mauritius Financial Services Commission, die mexikanische Comisión Nacional Bancaria y de Valores, die neuseeländische Finanzmarktaufsichtsbehörde, die Ontario Securities Commission, die panamaische Superintendencia del Mercado de Valores, die serbische Wertpapieraufsichtsbehörde, die Québec Autorité des Marchés
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