SEC erhebt Anklage gegen Felon und sechs weitere Personen wegen Öl-und-Gas-Angebotsbetrugs
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2021-61
Washington D.C., 14. April 2021 —
Die Securities and Exchange Commission hat heute sieben Personen, darunter den kriminellen Rückfallrichard Richard Dale Sterritt, Jr., beschuldigt, Investoren durch ein millionenschweres Öl- und Gasangebot betrogen zu haben, das Betrug und damit verbundene Marktmanipulationssysteme anbietet.
In der Beschwerde der SEC wird geltend gemacht, dass Zwischen März 2018 und mindestens November 2020 sammelte Sterritt – der das Pseudonym "Richard Richman" benutzte – Michael Greer, Deanna Looney, Robert Magness, Jr., Katie Mathews, James Christopher Pittman und Mark Ross mehr als 16 Millionen US-Dollar von mehr als 300 Investoren durch eine nicht registrierte Privatplatzierung der Stammaktie von Zona Energy Inc., einem Unternehmen mit Sitz in Dallas, das behauptete, sich auf die Öl- und Gasindustrie zu konzentrieren. Der Beschwerde zufolge gaben die Angeklagten verschiedene falsche und irreführende Erklärungen mündlich ab, indem sie Materialien anboten, um Investoren anzuwerben, einschließlich, dass ihre Mittel zur Unterstützung von Zonas Operationen verwendet würden, nämlich zur Entwicklung der Mineralrechte auf einer Rinderfarm in West Texas. In der Beschwerde wird ferner behauptet, dass Sterritt und seine Mitangeklagten, anstatt das Geld der Investoren zu nutzen, um Zona zu kapitalisieren, Millionen von Dollar veruntreut hätten, die in dem Angebot gesammelt worden seien, indem sie die Mittel zur Bezahlung von Luxusgütern, Mietwohnungen, einem Auto und barzahlungen an Freunde, Familienmitglieder und Sterritts Freundinnen verwendet hätten. Auch, nach der Beschwerde, das Angebot Materialien fälschlicherweise behauptet, dass Zona hatte keine Schulden, wenn das Unternehmen tatsächlich schuldete Millionen von Dollar in Nachfrage Notizen an verschiedene Sterritt-kontrollierten Unternehmen.
Die Beschwerde wirft Sterritt, Magness und Ross vor, auch ein manipulatives Handelssystem in den Wertpapieren von OrgHarvest Inc., einem von Sterritt kontrollierten öffentlichen Emittenten, durchgeführt zu haben, um den Kurs der Aktie aufzublähen, damit sie ihre Aktien gegen einen Gewinn an ahnungslose Anleger verkaufen könnten.
"Investoren sollten sich davor hüten, dass Einzelpersonen aggressive Verkaufstaktiken anwenden, um nicht registrierte Angebote anzubieten, die hohe Investitionsrenditen mit geringem oder keinem Risiko versprechen", sagte Richard R. Best, Direktor des New Yorker Regionalbüros der SEC. "Wie behauptet, haben Sterritt und seine Komplizen Investoren betrogen und opfert, indem sie sie dazu verleiteten, mit falschen Aussagen zu investieren, und dann ihre Gelder veruntreut haben."
Die Beschwerde der SEC, eingereicht vor dem U.S. District Court for the Eastern District of New York, wirft den Angeklagten Verstöße gegen die Registrierungs- und Betrugsbekämpfungsbestimmungen der Bundeswertpapiergesetze und damit zusammenhängenden Regeln vor. Die SEC strebt Unterlassungshilfe, Die Entweigung unrechtmäßig erworbener Gewinne sowie Vorverurteilungszinsen und zivilrechtliche Sanktionen an.
In einer parallelen Klage kündigte die Staatsanwaltschaft für den östlichen Bezirk von New York heute Strafanzeigen gegen Sterritt und vier weitere Personen an.
Das Office of Investor Education and Advocacy der SEC warnt Investoren, den Hintergrund von jedem zu überprüfen, der ihnen eine Investition verkauft, und immer unabhängig Investmentmöglichkeiten zu erforschen.
Die laufenden Ermittlungen der SEC werden von Christine D. Ely, David H. Tutor, Christopher Ferrante, John O. Enright und Sheldon L. Pollock vom New Yorker Büro der SEC durchgeführt, und der Rechtsstreit wird von Alexander M. Vasilescu, Frau Ely und Herrn Tutor geführt. Der Fall wird von Sanjay Wadhwa überwacht. Die SEC würdigt die Unterstützung der Us-Staatsanwaltschaft für den östlichen Bezirk von New York und des Federal Bureau of Investigation.
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