Hier die Übersetzung der SEC Rückmeldung zu meiner Email vom Sonntag zum Thema 40 Tage Threshold List. KatStryker hatte auf Twitter aufgerufen die OIG anschzuschreiben Ich hab zwar wenig Hoffnungen, das da noch etwas passiert, aber immer noch besser als hier im Forum rumzuheulen.
Vielen Dank für Ihre Kontaktaufnahme mit dem Office of Inspector General (OIG) der U.S. Securities and Exchange Commission (SEC). Wir haben Ihre E-Mail erhalten. Wir werden die bereitgestellten Informationen auswerten und entsprechende Maßnahmen ergreifen. Zu den Optionen gehören die Eröffnung einer OIG-Überprüfung (Prüfung, Bewertung oder Untersuchung); die Angelegenheit an eine SEC-Abteilung oder ein SEC-Büro zur Prüfung weiterleiten, sofern dies gerechtfertigt ist; oder keine Maßnahmen ergreifen (Vorwürfe, die keinen potenziellen Verstoß gegen Gesetze, Regeln, Vorschriften oder Richtlinien beinhalten, sowie Vorwürfe mit begrenzter Spezifität oder Begründetheit können ohne weitere Maßnahmen abgeschlossen werden). Bitte beachten Sie in diesem Zusammenhang Folgendes:
Das OIG ist ein unabhängiges Büro innerhalb der SEC, das hauptsächlich interne SEC-Operationen prüft und mutmaßliches Fehlverhalten von SEC-Mitarbeitern untersucht. Das OIG leitet seine Befugnisse aus dem Inspector General Act von 1978 in der jeweils gültigen Fassung ab. Gemäß dieser Satzung kann das OIG keine operativen Aufgaben der SEC wahrnehmen, wie beispielsweise die Untersuchung mutmaßlicher Verstöße gegen Wertpapiergesetze.
Das OIG ist nur befugt, sich mit Vorwürfen oder Beschwerden zu befassen, die sich auf Programme, Operationen und Personal der SEC beziehen.
Das OIG ist nicht befugt, die SEC anzuweisen, Maßnahmen in Bezug auf SEC-Operationen zu ergreifen, z. B. (1) ihre Richtlinien zu ändern, (2) eine bestimmte Untersuchung einzuleiten oder abzuschließen, (3) neue Wertpapierregeln für Marktteilnehmer einzuführen oder ( 4) Verwaltungsdisziplinarmaßnahmen einleiten.
Aus Datenschutzgründen stellen wir Beschwerdeführern keine Aktualisierungen oder Ergebnisse einer Beschwerde oder Untersuchungsangelegenheit zur Verfügung.
Allgemeine Fragen zu den Wertpapiergesetzen des Bundes können an das Office of Investor Education and Advocacy der SEC unter www.sec.gov/oiea/QuestionsAndComments.html, help@sec.gov oder 202-551-6500 oder 1-800-732 gerichtet werden. 0330.
Behauptungen über Verstöße gegen das Bundeswertpapiergesetz sollten über das Online-Webformular unter www.sec.gov/tcr gemeldet werden. Sie sollten detailliert darlegen, wie die Person(en) gegen US-amerikanische Bundeswertpapiergesetze verstoßen haben. Tipps, Beschwerden und Anleitungen zur Einreichung von Überweisungen finden Sie unter www.sec.gov/complaint/info. [Hinweis: Untersuchungen der SEC werden vertraulich durchgeführt. Daher wird die SEC im Allgemeinen die Existenz einer Untersuchung nicht bestätigen oder dementieren, es sei denn, sie wird öffentlich bekannt. www.sec.gov/answers/investg.htm]
Respektvoll,
Das Büro des Generalinspektors
US-Börsenaufsichtsbehörde (Securities and Exchange Commission).
100 F Street, NE, Washington, DC 20549-2977
oig@sec.gov
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