Auch Token-Händler brauchen eine Broker-Lizenz, wie normale Aktienhändler. Ein Verstoß gegen die Auflagen kostete ein Unternehmen nun 500.000 Dollar (Dollarkurs).
Die US-Wertpapieraufsichtsbehörde SEC hat am Dienstag erstmals in zwei Fällen Strafen gegen Firmen mit Bezug zu Kryptowährungen verhängt. Die eine Gesellschaft hatte für sich selbst als Walmart für Initial Coin Offerings (ICOs) geworben, bei der anderen handelte es sich um einen Hedgefonds, der digitale Assets angeboten hatte, ohne dass die Registrierungsanforderungen erfüllt wurden.
TokenLot LLC und seine Eigentümer erklärten sich bereit, mehr als 500.000 Dollar zu bezahlen, um Vorwürfe der Securities and Exchange Commission beizulegen, dass sie sich nicht als Broker-Dealer registriert habe, wie die SEC am Dienstag mitteilte. Der selbsternannte „ICO Superstore“ und die Eigentümer Lenny Kugel und Eli L. Lewitt erhielten von Juli 2017 bis Februar mehr als 6.000 Anlegerbestellungen und handelten mehr als 200 digitale Token ohne ordnungsgemäße Lizenzen, teilte die SEC weiter mit. Sie stimmten zu, die Vorwürfe beizulegen, ohne Fehlverhalten zuzugeben oder zu bestreiten.
Im zweiten Fall wurde Crypto Asset Management LP vorgeworfen, zu vermarkten, was sie fälschlicherweise als den „ersten regulierten Krypto-Asset-Fonds in den USA“ bezeichnete, wie die SEC separat mitteilte. Die Nichtregistrierung führte dazu, dass der Hedgefonds, der Ende 2017 über einen Zeitraum von vier Monaten ein Volumen von mehr als 3,6 Millionen Dollar hatte, illegal agierte. Der einzige Eigentümer, Timothy Enneking, stimmte zu, eine Strafe von 200.000 Dollar zu zahlen, ohne jedoch den Ergebnissen der Aufsichtsbehörde zuzustimmen oder sie zu leugnen.
„Anleger schützen“„Die US-amerikanischen Wertpapiergesetze schützen die Anleger, indem sie Broker-Dealer und andere Gatekeeper der SEC-Aufsicht unterwerfen, einschließlich der Anbieter von ICOs und des Sekundärhandels mit digitalen Token“, erklärte Stephanie Avakian, Co-Leiterin der Vollstreckungsabteilung der Behörde.
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